（台泰時報11月22日電）泰國證券交易委員會（SEC）近日宣布，將以更嚴格的監管措施，強化市場投資環境的安全性，目標在於杜絕洗錢、詐騙投資及相關科技犯罪，並確保資本市場與數位資產生態在當前情勢下維持透明運作。SEC表示，此舉亦呼應政府將科技犯罪列為國家優先議題的政策方向。

SEC指出，近來持續與國內外相關單位協作，針對疑似違反證券或數位資產法規的案件展開調查；同時透過跨機關資訊整合機制，補強資料鏈結，縮小法律與監管漏洞，使涉及不當交易的脈絡得以完整呈現，協助執法單位同步行動。

在監管層面，SEC要求所有持牌業者必須遵循防制洗錢規定，包括「了解你的客戶」（KYC）、「客戶審查」（CDD）及可疑交易通報等作業。倘若業者發現客戶財務狀況與投資行為不符，或接獲反洗錢辦公室（AMLO）指令，須立即進行深入稽核並通報相關單位。SEC並強調，若查有違規，如未依法申報持股變動、未提出公開收購、或未按規定揭露上市公司股東資訊，均將依法究責。

在數位資產領域，SEC要求持牌業者採行與商業銀行相同標準的監管措施，包括禁止替「黑名單帳戶」開立數位資產帳戶、提升強化版客戶審查力度，以及依風險分級進行客戶分類。SEC亦與AMLO合作推動「Travel Rule」落地，以追蹤資產轉移路徑。截至目前，已成功攔阻逾44,382個可疑帳戶，涉案金額超過2億泰銖。

在「預防性管理」方面，SEC強調降低民眾受騙風險為核心目標，並與平台業者合作，於7分鐘至48小時內快速封鎖可疑投資管道。僅在10月，民眾諮詢與檢舉量較8月成長一倍，反映民眾對投資安全的關注提高；今年1月至10月，SEC共關閉3,134個涉詐帳號。

此外，SEC與數位經濟與社會部合作，封鎖未經許可的海外數位資產網站及應用程式，以防境外平台成為洗錢通道。SEC並提出「Preventive Anti-Scam for All」策略，透過三大機制進行前端控管：

1️⃣ Consultation：提供事前諮詢，協助民眾評估風險。
2️⃣ Communication：建立投資詐騙資料中心，強化宣導。
3️⃣ Collaboration：與國內外機構合作封鎖詐騙頁面，並研議平台發布前的身分驗證制度。

在跨機關合作上，SEC已與15個政府及民間單位簽署合作備忘錄，並參與財政部指派的「金融資訊鏈結小組」，提升跨單位偵察效率。SEC表示，將持續依據國際監理標準執法，並與海外資本市場監管機構交流合作，以確保泰國資本市場與數位資產市場維持可信度與安全性。

圖片來源：Thansettakij